7月17日,浙江证监局对五矿期货某营业部及相关责任人出具罚单。
公告显示,五矿期货台州爱华路营业部存在员工违规为客户的期货配资活动提供便利的情形,反映出该营业部在从业人员执业行为的内部控制管理方面存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,浙江证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
同时,相关人员蒋恩德由于违规为客户的期货配资活动提供便利,属于《关于防范期货配资业务风险的通知》禁止的行为,违反了《期货从业人员管理办法》第十五条第三项的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,浙江证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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